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境外期货和衍生品市场法律及监管资讯 （2024年10月21日-2024年10月27日）
分类：宣传教育阅读量：24次时间：2024-11-27 15:11:56
境外期货和衍生品市场法律及监管资讯
（2024年10月21日-2024年10月27日）
1 香港证监会将推出“基金简易通”加快简单投资基金的认可流程
证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）将于2024年11月4日推出基金认可简易通道（“基金简易通”），以加快处理简单投资基金的申请。
在基金简易通下，香港证监会的目标是在收到申请人完整的资料后，于15个工作天日授予认可。在基金简易通下，香港证监会将在收到申请后的五个工作日内受理该申请，并在受理后的十个工作日内给予认可。香港证监会目前处理新基金申请的做法，是将新基金申请分流为标准申请及非标准申请。过去五年（2019年至2023年），标准及非标准申请的平均处理时间分别少于1.5个月及2.5个月，均符合香港证监会处理标准申请及非标准申请的目标处理时间（即分别为平均一至两个月及两至三个月）。新机制将涵盖来自与香港证监会订有基金互认安排的司法管辖区（“MRF司法管辖区”）的简单基金。目前，香港证监会已与澳洲、法国、卢森堡、中国内地、马来西亚、荷兰、瑞士、中国台湾、泰国及英国签订基金互认安排。
该等MRF司法管辖区的监管制度所提供的投资者保障与香港相若，而且香港证监会与当地监管机构订立了合作安排，因此香港证监会认为简化合资格基金的认可流程做法适当。相关基金包括股票、债券及混合基金等。
香港证监会将在六个月的试行期（截至2025年5月4日止）内监察基金简易通的运作，并在正式采纳前作出适当的调整。香港证监会10月21日亦刊载了一份有关基金简易通的参考指南，并发出了阐释新认可流程的通函。
2 新加坡推出反网络钓鱼诈骗的共享责任框架
2024年10月24日，新加坡金融管理局（Monetary Authority of Singapore，“MAS”）和新加坡信息通信媒体发展局（Infocomm Media Development Authority of Singapore，“IMDA”）宣布，将于2024年12月16日实施反网络钓鱼诈骗的共享责任框架（Shared Responsibility Framework，“SRF”）。该框架旨在分配金融机构和电信公司的相关职责，以减轻网络钓鱼诈骗的影响，并当这些机构和公司违反职责时，对受影响的诈骗受害者进行赔偿。
SRF要求实时监控以检测网络钓鱼诈骗中导致账户资金被盗的未经授权交易。MAS允许金融机构在SRF实施后有六个月的过渡期。此外，IMDA与电信公司合作，通过实施强制性SMS发件人ID注册和反诈骗过滤器，确保SMS渠道的安全，该项措施自2023年以来已阻止超过2000万条诈骗短信。
尽管新的监控措施可能会给大额交易带来不便，但MAS表示这是保护客户免受大额未经授权交易侵害的必要措施。IMDA表示，电信公司作为金融机构的基础支持设施，将继续在加强反诈骗生态系统中发挥作用。
3 LME发布可持续发展的最新进展
近期，伦敦金属交易所（London Metal Exchange，“LME”）发布了《可持续发展聚焦（Sustainability Spotlight）》（2024年10月版），阐释了LME在推动可持续发展方面的最新进展。
LME曾在2024年5月发布关于将欧盟碳边境调节机制（Carbon Border Adjustment Mechanism，“CBAM”）要求整合到LME规则中的公众咨询文件，旨在支持铝市场实施这一环境政策。同时，LME还发布了一份讨论文件，寻求推动全球向可持续经济过渡的意见。据介绍，截止2024年6月14日，就前述两份文件，LME共收到了33份回复意见：回复意见整体上支持LME的提议，即按照CBAM要求强制进行碳排放报告。回复意见特别强调了金属行业透明度和可持续性的重要性，以及LME有必要促进生产商和进口商之间的沟通。有基于此，LME将引入符合欧盟CBAM要求的铝生产者强制碳排放报告，并将协助生产商自愿依据国际铝业协会的碳足迹指导方针进行排放报告。
4 FCA因多项违规限制Business Agent Limited业务
英国金融行为监管局于近日宣布对Business Agent Limited实施监管限制，原因是该公司在运营“Nextcrowd”平台过程中出现严重违规行为。
据悉，FCA于2024年7月22日首次对该公司采取限制措施。在审查了公司的相关陈述后，监管机构于2024年9月10日发布了第二份监管通知，详细说明了调查结果和具体限制措施。
调查显示，Business Agent Limited在多个方面存在严重违规。公司在未获得必要许可的情况下，擅自处理和控制客户资金。同时，该公司在个人储蓄账户（Individual Saving Account，“ISA”）监管合规方面也存在问题，他们用来接收ISA投资资金的账户没有按照ISA规定正确设立。此外，该公司的内部控制体系严重缺失。调查发现公司未能有效管理潜在的利益冲突，也未对其Nextcrowd平台上列出的投资项目进行充分的尽职调查。此外，公司在被要求提供相关人员信息时未能配合，同时在金融推广合规方面也可能存在违规行为。
5 美联邦法院对外国投资者就虚假交易开出39万美元罚单
美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，“CFTC”）今日宣布，加利福尼亚中区联邦法院对中国公民Yueyu Bao作出最终判决，要求其支付26万美元罚款并上缴13万美元非法所得。同时，法院已对鲍悦宇实施永久禁令，禁止其在CFTC监管市场进行交易或注册。
调查显示，2021年10月至11月期间，鲍悦宇在芝加哥期货交易（Chicago Board of Trade）所进行了33笔非竞争性的虚假交易，涉及410份期货合约。他与其作为交易员的亲属配合，在交易量低迷时期进行同步报价和订单匹配，最终将13万美元从其账户转移至自己账户。
此案得到了芝加哥商品交易所集团（CME Group）的协助调查。
（期货和衍生品法律网支持，金杜律师事务所上海分所编译）
境外期货和衍生品市场法律及监管资讯 （2024年10月21日-2024年10月27日）
分类：宣传教育阅读量：24次时间：2024-11-27 15:11:56
境外期货和衍生品市场法律及监管资讯
（2024年10月21日-2024年10月27日）
1 香港证监会将推出“基金简易通”加快简单投资基金的认可流程
证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）将于2024年11月4日推出基金认可简易通道（“基金简易通”），以加快处理简单投资基金的申请。
在基金简易通下，香港证监会的目标是在收到申请人完整的资料后，于15个工作天日授予认可。在基金简易通下，香港证监会将在收到申请后的五个工作日内受理该申请，并在受理后的十个工作日内给予认可。香港证监会目前处理新基金申请的做法，是将新基金申请分流为标准申请及非标准申请。过去五年（2019年至2023年），标准及非标准申请的平均处理时间分别少于1.5个月及2.5个月，均符合香港证监会处理标准申请及非标准申请的目标处理时间（即分别为平均一至两个月及两至三个月）。新机制将涵盖来自与香港证监会订有基金互认安排的司法管辖区（“MRF司法管辖区”）的简单基金。目前，香港证监会已与澳洲、法国、卢森堡、中国内地、马来西亚、荷兰、瑞士、中国台湾、泰国及英国签订基金互认安排。
该等MRF司法管辖区的监管制度所提供的投资者保障与香港相若，而且香港证监会与当地监管机构订立了合作安排，因此香港证监会认为简化合资格基金的认可流程做法适当。相关基金包括股票、债券及混合基金等。
香港证监会将在六个月的试行期（截至2025年5月4日止）内监察基金简易通的运作，并在正式采纳前作出适当的调整。香港证监会10月21日亦刊载了一份有关基金简易通的参考指南，并发出了阐释新认可流程的通函。
2 新加坡推出反网络钓鱼诈骗的共享责任框架
2024年10月24日，新加坡金融管理局（Monetary Authority of Singapore，“MAS”）和新加坡信息通信媒体发展局（Infocomm Media Development Authority of Singapore，“IMDA”）宣布，将于2024年12月16日实施反网络钓鱼诈骗的共享责任框架（Shared Responsibility Framework，“SRF”）。该框架旨在分配金融机构和电信公司的相关职责，以减轻网络钓鱼诈骗的影响，并当这些机构和公司违反职责时，对受影响的诈骗受害者进行赔偿。
SRF要求实时监控以检测网络钓鱼诈骗中导致账户资金被盗的未经授权交易。MAS允许金融机构在SRF实施后有六个月的过渡期。此外，IMDA与电信公司合作，通过实施强制性SMS发件人ID注册和反诈骗过滤器，确保SMS渠道的安全，该项措施自2023年以来已阻止超过2000万条诈骗短信。
尽管新的监控措施可能会给大额交易带来不便，但MAS表示这是保护客户免受大额未经授权交易侵害的必要措施。IMDA表示，电信公司作为金融机构的基础支持设施，将继续在加强反诈骗生态系统中发挥作用。
3 LME发布可持续发展的最新进展
近期，伦敦金属交易所（London Metal Exchange，“LME”）发布了《可持续发展聚焦（Sustainability Spotlight）》（2024年10月版），阐释了LME在推动可持续发展方面的最新进展。
LME曾在2024年5月发布关于将欧盟碳边境调节机制（Carbon Border Adjustment Mechanism，“CBAM”）要求整合到LME规则中的公众咨询文件，旨在支持铝市场实施这一环境政策。同时，LME还发布了一份讨论文件，寻求推动全球向可持续经济过渡的意见。据介绍，截止2024年6月14日，就前述两份文件，LME共收到了33份回复意见：回复意见整体上支持LME的提议，即按照CBAM要求强制进行碳排放报告。回复意见特别强调了金属行业透明度和可持续性的重要性，以及LME有必要促进生产商和进口商之间的沟通。有基于此，LME将引入符合欧盟CBAM要求的铝生产者强制碳排放报告，并将协助生产商自愿依据国际铝业协会的碳足迹指导方针进行排放报告。
4 FCA因多项违规限制Business Agent Limited业务
英国金融行为监管局于近日宣布对Business Agent Limited实施监管限制，原因是该公司在运营“Nextcrowd”平台过程中出现严重违规行为。
据悉，FCA于2024年7月22日首次对该公司采取限制措施。在审查了公司的相关陈述后，监管机构于2024年9月10日发布了第二份监管通知，详细说明了调查结果和具体限制措施。
调查显示，Business Agent Limited在多个方面存在严重违规。公司在未获得必要许可的情况下，擅自处理和控制客户资金。同时，该公司在个人储蓄账户（Individual Saving Account，“ISA”）监管合规方面也存在问题，他们用来接收ISA投资资金的账户没有按照ISA规定正确设立。此外，该公司的内部控制体系严重缺失。调查发现公司未能有效管理潜在的利益冲突，也未对其Nextcrowd平台上列出的投资项目进行充分的尽职调查。此外，公司在被要求提供相关人员信息时未能配合，同时在金融推广合规方面也可能存在违规行为。
5 美联邦法院对外国投资者就虚假交易开出39万美元罚单
美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，“CFTC”）今日宣布，加利福尼亚中区联邦法院对中国公民Yueyu Bao作出最终判决，要求其支付26万美元罚款并上缴13万美元非法所得。同时，法院已对鲍悦宇实施永久禁令，禁止其在CFTC监管市场进行交易或注册。
调查显示，2021年10月至11月期间，鲍悦宇在芝加哥期货交易（Chicago Board of Trade）所进行了33笔非竞争性的虚假交易，涉及410份期货合约。他与其作为交易员的亲属配合，在交易量低迷时期进行同步报价和订单匹配，最终将13万美元从其账户转移至自己账户。
此案得到了芝加哥商品交易所集团（CME Group）的协助调查。
（期货和衍生品法律网支持，金杜律师事务所上海分所编译）